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證券投資基金法1__證券市場基本法律法規考點

2019-06-0709:04:16 來源:東奧會計在線 字體:
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抓住自己最有興趣的東西,由淺入深,循序漸進地學。讀書不要貪多,而是要多加思索。備考證券從業資格考試,我們要堅持學習。

【內容導航】:

證券投資基金法1

【所屬章節】:

本知識點屬于《證券市場基本法律法規》第一章證券投資基金法

【知識點】證券法

證券投資基金法1

大綱要求

1.掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權利、基金管理人、基金托管人的職責

2.了解設立基金管理公司的條件

3.熟悉基金管理人的禁止行為

4.掌握基金財產的獨立性要求

5.掌握基金財產債權債務獨立性的意義

6.熟悉基金公開募集與非公開募集的區別

7.熟悉公募基金運作的方式

8.掌握非公開募集基金的合格投資者的要求

9.了解非公開募集基金的投資范圍

10.了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求

11.了解相關的法律責任

一、法規概述

(一)《證券投資基金法》的立法宗旨

《證券投資基金法》是規范證券投資基金活動,維護證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律,在證券投資基金領域具有重要的基礎性地位,相當于證券投資基金領域的小“憲法”。

《證券投資基金法》的立法宗旨,體現在三個方面:

1.規范證券投資基金活動。

2.保護投資人及相關當事人的合法權益。

3.促進證券投資基金和資本市場的健康發展。

(二)證券投資基金法律體系的組成

我國的證券投資基金法律體系以《證券投資基金法》為核心,由相關法律、部門規章及自律規則共同組成,為證券投資基金活動的正常運行提供了法律法規保障,也為監管部門履行監管職責提供了制度依據。

二、基金合同當事人的概念、權利與職責

(一)基金合同當事人的概念(掌握)

1.基金合同當事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。

(1)基金份額持有人是指根據基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人,是基金財產的所有者和基金投資的受益人。

(2)基金管理人是指按照法律、法規的規定和基金合同的約定,為基金份額持有人的利益,對基金財產進行管理及運作的機構,包括公司、合伙企業或經國務院證券監督管理機構核準的其他機構。

(3)基金托管人是指按照法律、法規的規定和基金合同的約定,在證券投資基金活動中承擔基金資產保管、基金資金清算、交易監督、會計核算等職責的商業銀行或其他金融機構。

2.設立證券投資基金,應當由具有相應民事權利能力和民事行為能力的當事人依法訂立基金合同,在合同中約定各方當事人的權利和義務。基金合同一經依法訂立,即對基金合同當事人各方產生約束力。

【提示】基金份額持有人、基金管理人和基金托管人既是基金合同的主體,也是基金法律關系的主體。

(二)基金份額持有人的權利(掌握)

1.基金份額持有人的權利

根據《證券投資基金法》第四十六條的規定,基金份額持有人依法享有下列權利:

(1)分享基金財產收益。

(2)參與分配清算后的剩余基金財產。

(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。

(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。

(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。

(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。

(7)公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人有權對涉及自身利益的情況,查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。

除上述權利以外,基金份額持有人還享有基金合同約定的其他權利。

2.基金份額持有人大會的職權

根據《證券投資基金法》第四十七條的規定,基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成,行使下列職權:

(1)決定基金擴募或者延長基金合同期限;

(2)決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;

(3)決定更換基金管理人、基金托管人;

(4)決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準。

除上述職權以外,基金份額持有人還根據基金合同的約定行使其他職權。

3.基金份額持有人大會日常機構的職權

根據《證券投資基金法》第四十八條的規定,基金份額持有人大會可以按照基金合同的約定設立日常機構。日常機構的人員由基金份額持有人大會選舉產生,根據基金合同約定的議事規則行使下列職權:

(1)召集基金份額持有人大會;

(2)提請更換基金管理人、基金托管人;

(3)監督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;

(4)提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準。

除上述職權以外,基金份額持有人大會日常機構還根據基金合同的約定行使其他職權。

(由東奧教務提供)

有時候讀書是一種巧妙地避開思考的方法。要掌握書,莫被書掌握;要為生而讀,莫為讀而生。更多證券市場基本法律知識點會一直更新下去,大家一起學習吧!

(本文為東奧會計在線原創文章,僅供考生學習使用,禁止任何形式的轉載)

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